，引领POCT检测发展》存在分析结论的合理依据不够充分、研究报告发布前的质量控制存在不足的情形。

　　上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》第九条、第十条和《发布证券研究报告执业规范》第十七条第三款的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，上海证监局决定对上海证券采取出具警示函的监督管理措施。

　　除此以外，《原料自主可控，引领POCT检测发展》的研报署名分析师黄卓、研究所副所长邵锐也被采取监管谈话措施。

　　2022年1月11日，上海证券曾针对安旭生物发表了一份长达40页的深度研究报告。上海证券称，安旭生物具有高度原料自供能力，持续看好市场广阔的POCT检测赛道，并给出“买入”评级。

　　报告中，上海证券对安旭生物的深耕领域、所在行业的发展前景、公司自身的竞争壁垒和在研管线的竞争力进行了详细介绍。

　　上海证券表示，持续看好市场广阔的POCT检测赛道，同时，公司属于优质赛道内具有高度原料自供能力、品类丰富的核心POCT试剂提供商，在海外疫情催化，以及独家自测笔销售带动下业绩有望显著增厚，公司未来亦可借助大量的盈利现金进行产品研发、渠道扩建和产能提升，前景广阔。

　　值得注意的是，当时，A场上新冠检测概念风口正强，安旭生物在今年1月6日至14日的7个交易日内收获5个20%涨停板，期间涨幅达144%。

　　安旭生物称，公司关注到上海证券研究所发布研报对公司2022年-2023年业绩进行了盈利预测，但公司未接受过上海证券相关人员任何形式的访谈调研等活动，也从未向外界提供过尚未披露的相关业绩数据及经营数据。公司未接受过上海证券相关人员任何形式的访谈调研等活动；报告仅为上海证券研究所意见，不代表公司立场。

　　对于未来业绩预期，安旭生物表示，截至目前，公司未做过任何2022-2023年的业绩预测。鉴于境外疫情发展及控制情况、检测方法的选择、境外市场推广力度、客户认可程度、市场竞争程度、其他国家疫情防控政策等多种影响因素，公司无法预测2022-2023年的业绩情况。

　　同时，安旭生物强调，公司上市以后，从未接受任何投资机构任何形式的访谈调研等活动，也从未向外界提供过尚未披露的相关业绩数据及公司经营数据。

　　近两年，券商研报观点与上市公司观点相悖的案例并不少见，研报发出后被当事公司出面澄清的情况也时有发生。

　　例如，2021年6月，华西证券在研报中称深圳瑞捷是“第三方工程评估国内绝对龙头”、“未来6个月潜在空间110%”。之后，深圳瑞捷股价短时间内出现持续上涨，随后便收到深交所的关注函。

　　深圳瑞捷在回复深交所关注函时否认了“公司是第三方工程评估国内绝对龙头”的说法，并表示“经沟通，与研究报告出具方达成一致，对方即日起发起内部流程，将在一个月内完成研究报告替换，修正该部分描述”。

　　证监会在2021年9月回复网友“关于加强证券公司研究报告管理的建议”的留言时曾表示，后续将持续加强证券公司发布证券研究报告业务监管，规范从业人员执业行为，保护投资者合法权益，维护证券市场良好秩序。

　　《发布证券研究报告暂行规定》明确了证券研究报告形成、发布、使用等监管规定，要求发布证券研究报告的证券公司应当“遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突”“建立健全业务管理制度，对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理”“做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查”，署名的证券分析师应当“保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据”。返回搜狐，查看更多