全景网9月11日讯股转系统发布了2017年8月份主办券商执业质量评价结果，评价点值排名前五的主办券商为方正证券、银河证券、安信证券、中泰证券、西南证券。

　　2017年8月份，一共有100家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示96家主办券商评价结果。

　　在本月的评价中，排名第一、第二的方正证券和银河证券在综合评点环节均得到100分满分。而在7月排名第一的申万宏源本月下滑至第28名，综合点值仅得81.5分。

　　在8月份的排名中，20家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比20.84%；51家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比53.132%；21家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比21.88%；4家主办券商评价点值在70以下，占比4.17%，德邦证券、华宝证券、中天证券得分均为60分。

　　8月份，全国股转公司共记录负面行为119条，涉及52家主办券商。其中，推荐挂牌类16条，占比13.45%；推荐后督导类73条，占比61.34%；交易管理类6条，占比5.04%；综合管理类24条，占比20.17%。

　　负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商48家，合计占总记录数的78.99%（7月68.39%）；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商4家，合计占总记录数的21.01%（7月31.61%）；20条以上的主办券商0家，合计占总记录数的0%（7月0%）。

　　从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为申万宏源证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国开证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国融证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为世纪证券。

　　（二）挂牌后督导类中，负面行为清单第15条和第17条问题新增数量较多，第15条主要为股票发行备案材料中未完整披露公司自挂牌以来历次募集资金使用情况，中介机构未对股东优先认购安排、募集资金用途以及股票发行过程等方面的合法合规性发表意见等问题。第17条记录的问题主要为临时公告标题与内容不符，公告内容存在错误，公告上传错误等问题。

　　（三）交易管理类中，负面行为清单第26条问题突出，主要为前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。

　　（四）综合管理类中，负面行为清单第38条问题突出，主要集中在后续加入做市申请中挂牌公司全称错误、各类业务中部分申请文件未加盖公章或骑缝章等问题。