1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所：网站仔细阅读半年度报告全文。1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　办公地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717

　　股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结的股份数量

　　中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 未知 1.01 83,080,140 0 无 0

　　上述股东关联关系或一致行动的说明 公司向上述股东书面询证并取得书面回复的情况如下：1、方正集团与方正产控确认为关联关系：方正产控为方正集团全资子公司，除此之外，与上述其他股东不存在关联关系或一致行动关系。 2、中国信达、哈尔滨哈投投资股份有限公司、乐山国有资产投资运营（集团）有限公司确认与上述其他股东不存在关联关系或一致行动关系。 3、香港中央结算有限公司（简称“香港结算”）是以名义持有人的制度持有证券，用于为其结算参与者提供服务，而参与的投资者必须通过一个或多个香港结算参与者，即券商或托管银行（适用于香港/沪股通/深股通证券）经香港结算的账户代其持有香港/沪股通/深股通证券。由于香港是采取名义持有人制度，有些投资者更是以多层托管的形式持有证券。故此，香港结算是无法完全掌握参与香港/沪股通/深股通证券的投资者的相关资料，包括其名字、持股数量及股东之间的关联关系等资料。 除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。

　　注： 2022年5月，公司收到辽宁省大连市中级人民法院（简称“大连中院”）《通知书》，大连中院已裁定将政泉控股持有的1,089,704,789股公司股票予以追缴、没收，过户至财政部指定的受让方名下，全国社会保障基金理事会为财政部指定的股票受让方。2022年7月，公司根据《证券公司股权管理规定》，就上述股份变动事项向中国证监会提交变更主要股东的行政许可申请，并将在中国证监会核准后，配合完成上述股份过户登记手续。如上述股份完成过户登记手续，政泉控股将不再持有公司股份。

　　公司控股股东方正集团于2020年2月被北京一中院裁定重整。2021年7月5日，北大方正集团有限公司管理人收到北京一中院送达的（2020）京01破13号之五《民事裁定书》，裁定批准方正集团等五家公司的重整计划。根据生效的重整计划，方正集团及其一致行动人方正产控持有的2,363,237,014股公司股份（占公司总股本的 28.71%）将全部转入新设立的新方正集团，公司控股股东拟变更为新方正集团。

　　重整计划执行完毕后，新方正集团的股权结构为：平安人寿设立的SPV持股66.507%，珠海华发（代表珠海国资）设立的SPV持股28.503%，债权人组成的持股平台（合伙企业）持股4.99%。因此，平安人寿设立的SPV拟成为新方正集团的控股股东，中国平安作为平安人寿的控股股东，拟间接控制公司。

　　2022年6月24日，北京一中院依法裁定批准延长方正集团等五家公司的重整计划执行期限至2022年12月28日。

　　截至本报告披露日，公司控股股东、实际控制人的变更尚需中国证监会批准，完成变更的时间尚不确定。

　　2022年上半年，本集团站在新的起点，提出了“铸特色提价值、向效率要利润”两大经营方针，以“新起点、新动能、新高度”为发展主题，实现了经营业务稳定、人才队伍稳定、主要财务指标稳步提升的良好态势。

　　报告期内，本集团实现营业收入40.76亿元，比上年同期下降0.10%；归属于上市公司股东的净利润14.21亿元，比上年同期增长9.29%，创2017年以来6年新高。截至报告期末，本集团资产总额1,755.50亿元，比上年度末增长1.70%，平均财务杠杆倍数2.84；净资产433.07亿元，比上年度末增长2.76%。

　　报告期内，公司实现营业收入29.65亿元、净利润10.81亿元，均列行业第17名，较2021年分别提升1、5个名次1。截至报告期末，公司总资产1,529.21亿元，列行业第20名；净资产421.28亿元，列行业第17名；净资本245.33亿元，列行业第21名。

　　报告期内，公司恢复债券发行，融资渠道逐步打开，31亿非公开公司债成功发行。公司向专业投资者公开发行公司债券申请已经上交所审核，并已向中国证监会提交注册申请。公司获得的授信家数和总授信额度较年初均有增加，融资成本显著下降。

　　本集团拥有业内领先的财富管理业务体系，通过线下营业网点、线上金融服务平台为客户提供一流的产品和服务体验。

　　公司积极优化网点布局，分支机构（证券营业部和分公司）388家，位居行业第2。公司多渠道开户引流，截至报告期末，公司客户总数突破1400万户，排名行业第8；报告期内，新开客户数94万，较上年同期增长30%，新开户数市场份额达6.44%，创历史新高，其中线年全年开户数。

　　证券投资顾问业务继续增长，签约资产突破1000亿元，线下线上投顾收入双双增长，合计实现收入2.25亿元，同比增长8.17%。截至报告期末，公司投资顾问人数2575人，行业排名第9；证券投资顾问业务签约客户数超80万户，较去年同期增长24.05%。公司持续以科技赋能打造了一系列线上投顾服务平台，自主研发的“小方”APP月活跃用户数突破536万，行业排名第4。

　　报告期内，公司证券经纪业务净收入 148,679.28万元，其中，代理买卖证券业务净收入122,088.48万元，行业排名第14。

　　务发展。2022年上半年，新增信用账户数突破9100户，市占份额由2021年的1.77%提升至5.99%。截至报告期末，公司信用账户数达到18.04万户，同比增长8.16%；融资融券余额255.84亿元，市占份额由2021年末的1.43%提升至1.60%，有融资融券余额的客户平均维持担保比例275.59%；表内股票质押式回购业务待购回余额9.41亿元，净值4.42亿元。

　　公司继续丰富产品线，精选公募、私募管理人，2022年上半年新引入公募首发产品73只，私募类产品18只，并增加固收+产品、雪球产品供给，做好客户资产配置。公司金融产品保有规模峰值创出历史新高，突破850亿元。公司重视客户服务，开通“方正证券财富管理”公众号和视频号，积极开展投资者教育及客户陪伴工作。

　　方正中期期货结合宏观与监管新形势和要求，调整思路，从加强投资者教育、发力龙头产业与专业投资机构以及深化业务渠道等多方面夯实传统经纪业务基础，增加客户数量、提升权益规模与经纪业务收入。报告期内，方正中期期货线上开户数快速增长；客户期末权益214.33亿元，同比增长37.20%，创历史新高；客户结构得到明显改善，机构客户日均权益突破100亿元。

　　方正中期期货经纪业务手续费收入31,849.59万元，行业排名第 8；市场份额由去年同期的2.26%提升至2.53%。

　　本集团投资银行业务深耕重点区域与行业，为机构客户提供一站式的综合金融服务。方正承销保荐优化部门设置，引进、壮大人才队伍，高效协同推进项目进展，严守合规底线，保证项目质量。报告期内，方正承销保荐新增股权、债券立项项目75个，股权业务收入大幅提升，项目储备增加；企业债规模稳步增长，提质上量成效显现，AA+及以上优质项目占比达到90%以上。

　　股权业务净收入10,678.70万元，同比增长191.23%。完成股权业务2个，承销规模13.19亿元，其中科创板IPO项目1个，再融资项目1个；已注册待发行创业板IPO项目1个，已申报在审项目6个，辅导已验收及辅导期内项目9个。新三板督导企业质量提升，截至报告期末，新三板持续督导企业共104家，其中基础层83家，创新层21家。

　　债券业务净收入11,117.26万元，累计发行债券52只，债券发行规模212亿元；其中，公司债、企业债承销规模187.63亿元，行业排名第25。

　　报告期内，方正承销保荐实现营业收入23,834.55万元，同比增长14.15%；其中，投资银行业务净收入21,795.96万元，行业排名提升9名。

　　本集团资产管理业务积极向主动管理转型，产品谱系逐步完善，管理精细化和业务标准化程度持续提升。

　　公司证券资产管理业务持续优化产品结构，不断完善产品线，五只大集合产品完成公募化改造，规模125.76亿元；新设私募产品超过20只，同比增长31%。截至报告期末，证券资产管理规模709.85亿元，其中，集合资产管理计划规模196.86亿元，单一资产管理计划规模459.17亿元，专项资产管理计划规模53.82亿元。

　　方正和生投资管理的私募股权基金管理规模稳步增长，截至报告期末，认缴规模160亿元，实缴规模71亿元；累计投资107个项目，投资金额59.4亿元。报告期内，在智能制造、新材料、战略新兴和军民融合发展等领域投资项目19个，投资金额4.65亿元，已投资的迈威生物、海创药业、英集芯成功在科创板上市，另有6个投资企业IPO申报已获受理。方正和生投资获投资家网评选的年度最佳券商私募基金TOP10。

　　报告期内，方正和生投资实现营业收入27,811.42万元，同比增长67.33%；实现净利润22,006.30万元，同比增长85.93%，已成为本集团利润的重要增长点。

　　方正富邦基金坚持以公募为核心，回归资产管理本源，做大固定收益，做强主动权益，布局特色指数产品，形成多引擎驱动模式。截至报告期末，方正富邦基金已创设并管理41只公募基金,管理基金份额534.89亿份，同比增长50.25%；管理基金资产总规模525.82亿元，同比增长40.89%；管理私募资产管理计划23只，资产管理规模100.77亿元。

　　报告期内，方正富邦基金公募业务收入10,044.55万元, 同比增加73.30%；方正富邦基金实现净利润1,484.91万元，扭亏为盈，为成立以来最佳业绩。

　　截至报告期末，期货资产管理业务受托资产规模45.03亿元，其中自主管理产品规模44.44亿元，占总管理规模的98.69%；期货资产管理的客户中，机构客户占96.07%。

　　公司密切关注资本市场变化，强化风险管理，把握市场反弹中的结构性机会，加大了光伏、新能源汽车、消费行业的优质股票配置，稳步推进低风险策略投资，控制投资仓位，稳健开展网下新股申购。

　　公司固定收益投资采用高杠杆中性久期策略，获取稳健票息收入，并根据市场走势进行波段操作，增厚投资收益率。固定收益业务收入来源包括纯债投资、可转债可交换债投资、利率衍生品、资产管理产品、公募REITs投资、债券销售交易业务、机构客户投顾业务等多种投资产品及业务类型。

　　公司基金做市业务位居行业第一梯队，坚持“风险中性、绝对收益”导向。截至报告期末，公司基金做市数量达到354只，较2021年末增长16.45%，占沪深交易所ETF数量的51%，排名行业前4，基金评级B以上（含）的比例99.62%，公司基金做市数量及质量保持行业领先。

　　公司以基金做市业务为基石，进一步扩展FOF、场外期权、收益互换等业务，积极探索新的挂钩标的种类及收益结构，持续提升产品创新和客户综合服务能力、策略交易和风险管理能力，满足客户个性化的投资和风险管理需求。报告期内，公司FOF收入同比增长8.42%，场外期权存续规模同比增长109.05%，收益互换存续规模同比增长1,486.07%。

　　方正中期期货风险管理子公司上海际丰主要开展期货期权做市、场外衍生品等业务。上海际丰报告期内期货做市成交金额5,277.78亿元，同比增长31.63%；期权做市成交金额6.85亿元，同比下降8.84%；场外衍生品名义成交本金90.5亿元，同比增长246%。

　　方正证券投资持续深耕新能源新材料、高端制造、医疗医药、节能环保、新一代信息技术领域，关注发展潜力巨大的行业龙头、有较大市场影响力和技术领先优势的投资标的。报告期内,方正证券投资完成股权投资项目3个，投资金额9,314.40万元。截至报告期末，方正证券投资累计完成股权投资项目24个，投资金额11.72亿元。

　　公司研究服务业务坚持大卖方研究的发展方向，完善行业布局；坚持市场化考核和薪酬激励机制，引进人才，建设一流人才队伍；强化平台建设与精细化管理，规范展业行为，建立高效全面的管理与运营体系；加强业务协同，发挥对集团内各业务的智库作用。

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项