近期投资人起诉ST瑞德证券虚假陈述系列案件迎来重大进展。海通证券被重庆证监局拟处罚了，如果正式处罚下达，海通证券或也将被一并列上被告席。

　　海通证券 9月28日晚间发布公告称，2021年9月28日，公司收到了中国证监会重庆监管局《行政处罚事先告知书》。公司涉嫌奥瑞德 光电股份 有限公司持续督导未勤勉尽责一案，重庆证监局已调查完毕。重庆证监局拟作出以下决定:责令海通证券改正，没收财务顾问业务收入100万元，并处以300万元罚款；对李春、贾文静给予警告，并分别处以5万元罚款。

　　上海君澜律师事务所证券维权团队代理的奥瑞德投资人维权案在九月进行了批量开庭。原告投资者称，基于对奥瑞德公司信息披露公告的信任，他们投资该公司股票，但中国证监会对奥瑞德公司未披露关联交易的虚假陈述行为进行了处罚，投资者因该公司的虚假陈述行为受到损失，故起诉要求奥瑞德公司对投资者的投资差额、佣金、印花税等损失承担责任。大华所对此应承担连带责任。

　　庭审中，各方当事人就涉案虚假陈述行为的实施日、揭露日，就涉案股票投资差额损失计算的基准日、基准价予以确认；同时，围绕 “交易因果关系判断”“投资差额损失计算方法”“系统风险扣除”等发表意见。投资者一方认为，此案没有系统风险和其他因素的影响；应按照司法解释的规定确定交易因果关系。奥瑞德公司、大华所则认为，此案存在系统风险且确定最终赔偿责任时应按照适当比例扣除；时间段并非判断交易因果关系的唯一标准。庭审共持续3个多小时。目前，此案正在进一步审理中。

　　根据《民法典》、《证券法》及相关司法解释规定，因证券虚假陈述行为导致投资者损失的，上市公司责任方应予以赔偿。上海君澜律师事务所证券维权团队提示，ST瑞德600666的投资人索赔条件暂定：在2016年8月26日到2018年6月2日之间买入奥瑞德股票，并在2018年6月2日后卖出或继续持有的，小程序“俞强律师”报名或咨询。最终索赔维权条件以法院判决为准。

　　据天眼查，ST瑞德前身为重庆西南药业有限公司，于1993年11月25日成立，注册资本12.27亿元。1993年7月12日,公司股票获准在上海证券交易所挂牌上市。2015年，公司以“奥瑞德光电股份有限公司”登陆上海证券交易所，股票代码600666。